遵義醫(yī)科大學(xué)科研誠信管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（中華人民共和國教育部令第40號）、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）、《哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)實(shí)施辦法》（社科辦字〔2019〕10號）及《貴州省科研誠信管理暫行辦法》（黔科通〔2020〕9號）等文件精神，進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校科研誠信建設(shè)，提高相關(guān)責(zé)任主體的信用意識，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，弘揚(yáng)科學(xué)精神，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全校自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的科研誠信管理。

第三條 科研誠信管理遵循“客觀公正、科學(xué)合理，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分級分類，強(qiáng)化監(jiān)督、一票否決”的原則。

第四條 本辦法適用對象包括學(xué)校所有教職工、研究生、本科生及其他以遵義醫(yī)科大學(xué)名義從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的人員。

第二章 組織機(jī)構(gòu)

第五條 科技處在遵義醫(yī)科大學(xué)學(xué)術(shù)委員會（以下簡稱“校學(xué)術(shù)委員會”）的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)全校科研誠信管理工作。主要任務(wù)包括科研誠信教育、科研誠信活動(dòng)記錄、學(xué)術(shù)誠信檔案保存、失信行為調(diào)查和認(rèn)定、失信行為記錄與懲戒等工作。各單位在校學(xué)術(shù)委員會指導(dǎo)下，承擔(dān)各單位的科研誠信建設(shè)和科研信用主體責(zé)任，發(fā)揮評議、評定、受理、調(diào)查、監(jiān)督、咨詢等作用。

第三章 科研誠信建設(shè)

第六條 人事處在與新聘用人員簽訂聘用合同時(shí)，要約定科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。

第七條 全面實(shí)施科研誠信承諾制。各單位、科研機(jī)構(gòu)須與學(xué)校簽訂科研誠信責(zé)任書。科技處在科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)使用、科研創(chuàng)新平臺、科研獎(jiǎng)勵(lì)、人才項(xiàng)目等工作中，須要求參與實(shí)施的科研人員簽署科研誠信承諾書。參與實(shí)施的科研人員對科研過程、科研成果等的真實(shí)性、完整性負(fù)主體責(zé)任。

第八條 各單位、科研機(jī)構(gòu)要通過崗位職責(zé)說明書、工作守則、行為規(guī)范等內(nèi)部規(guī)章制度，對本單位人員遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或約定。

第九條 各單位、科研機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)科研誠信教育預(yù)防，在學(xué)生入學(xué)、員工入職、職稱職務(wù)晉升和科研項(xiàng)目申報(bào)、檢查等重要節(jié)點(diǎn)開展科研誠信教育。對在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的人員，各單位要及時(shí)開展提醒談話、批評教育。

第十條 各單位、科研機(jī)構(gòu)要成立科研誠信督導(dǎo)組，選派思想作風(fēng)過硬、學(xué)術(shù)誠信合格的教師任成員，報(bào)學(xué)術(shù)委員會備案由科研誠信督導(dǎo)組定期抽查本單位科研人員的原始研究數(shù)據(jù)、圖表等。

第十一條 各單位、科研機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度，加強(qiáng)科研活動(dòng)記錄和科研檔案保存，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。各單位、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)對本單位擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查。

第十二條 科研人員要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動(dòng)規(guī)范，踐行科研誠信要求。

第十三條 科研團(tuán)隊(duì)或課題組負(fù)責(zé)人、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師等要充分發(fā)揮言傳身教作用，加強(qiáng)對團(tuán)隊(duì)或課題組成員、項(xiàng)目成員、所指導(dǎo)的學(xué)生等的科研誠信教育與管理，對學(xué)術(shù)論文或知識產(chǎn)權(quán)等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)及圖表的真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性等進(jìn)行審核把關(guān)。

第四章 科研失信行為認(rèn)定

第十四條 科研失信行為，主要是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)發(fā)生的違反科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)行為準(zhǔn)則與規(guī)范、違反科研項(xiàng)目管理規(guī)定的行為。科研失信行為分為一般失信和嚴(yán)重失信兩個(gè)等級。

第十五條 一般科研失信行為主要包括:

（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書；

（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告，或者捏造事實(shí),編造虛假研究成果；

（三）買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲取科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；

（五）違反科研倫理規(guī)范；

（六）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利、論文等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

（七）利用管理、咨詢、評價(jià)專家等身份或職務(wù)便利，在科研活動(dòng)中為他人謀取利益；

（八）其他科研失信行為。

第十六條 有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為嚴(yán)重失信：

（一）賄賂或變相賄賂、有利益輸送或交換的科研失信行為；

（二）違反科研資金管理規(guī)定，截留、私分、套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)以謀取私利；

（三）有組織、有預(yù)謀的科研失信行為；

（四）多次發(fā)生科研失信行為；

（五）發(fā)生失信行為未及時(shí)制止甚至包庇縱容；不配合失信行為調(diào)查處理的行為；

（六）打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；

（七）為達(dá)謀取私利或打擊報(bào)復(fù)的目的而故意虛假、惡意舉報(bào)他人的行為；

（八）其他違背科研誠信要求，并造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的行為。

第五章 受理與調(diào)查

第十七條 對個(gè)人舉報(bào)、媒體公開、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或社會組織主動(dòng)披露的涉及學(xué)校科技人員的科研失信行為，學(xué)校應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查處理程序。

原則上受理舉報(bào)需以書面方式實(shí)名提出，應(yīng)有明確的舉報(bào)對象、失信行為的事實(shí)、客觀的證據(jù)材料或查證線索。以匿名方式舉報(bào)，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或線索明確的，視情況予以受理。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第十八條 科技處將初步核實(shí)的舉報(bào)材料責(zé)令相關(guān)單位調(diào)查。各單位應(yīng)成立不少于3人的專家調(diào)查組，專家調(diào)查組成員應(yīng)為二級單位學(xué)術(shù)委員會委員成員，必要時(shí)調(diào)查組成員應(yīng)納入紀(jì)委監(jiān)察工作人員，對被舉報(bào)對象進(jìn)行調(diào)查，并在15個(gè)工作日內(nèi)（特殊情況經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長）出具調(diào)查報(bào)告。可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)、詢問證人、詢問舉報(bào)人和被舉報(bào)人等方式進(jìn)行調(diào)查，也可以委托無利害關(guān)系的專家或第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查或檢驗(yàn)。

第十九條 調(diào)查組成員與舉報(bào)人、被舉報(bào)人存在合作研究、親屬、師生或朋友等利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第二十條 接觸舉報(bào)材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露舉報(bào)人、被舉報(bào)人的相關(guān)信息及調(diào)查情況。

第六章 懲戒措施與處理

第二十一條 科研失信信息分為一般失信和嚴(yán)重失信兩個(gè)等級,分別視調(diào)查處理決定給予的處罰措施進(jìn)行管理：

（一）給予被調(diào)查人警告,科研誠信誡勉談話，暫停、暫緩 有關(guān)資格、稱號，限期整改等處理措施的，記為一般失信信息；

（二）給予被調(diào)查人一定期限或永久取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理措施的，記為嚴(yán)重失信信息。

一般失信信息和嚴(yán)重失信信息均上報(bào)貴州省科學(xué)技術(shù)廳，納入貴州省科研誠信信息系統(tǒng)管理，其中嚴(yán)重失信信息列入“黑名單”實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第二十二條 對科研失信行為作如下處理：

（一）科研失信行為與獲得的科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號和職稱晉升有直接相關(guān)的，學(xué)校應(yīng)終止、撤銷其利用科研失信行為獲得的科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號和職稱晉升等，同時(shí)，追回有關(guān)單位給予的獎(jiǎng)勵(lì)及配套獎(jiǎng)勵(lì)。已結(jié)題驗(yàn)收的，追回所撥付的全部經(jīng)費(fèi)按原渠道返回財(cái)政，結(jié)余資金不足部分由當(dāng)事人個(gè)人補(bǔ)齊；正在執(zhí)行的，凍結(jié)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，中止項(xiàng)目，追回所撥付的全部經(jīng)費(fèi)按原渠道返回財(cái)政，結(jié)余資金不足部分由當(dāng)事人個(gè)人補(bǔ)齊；正在申報(bào)的，終止其申請資格；

（二）視情節(jié)輕重，取消申報(bào)評審專業(yè)技術(shù)職稱資格1-5年，停止崗位晉級1-5年，停止招收碩士研究生或博士研究生等資格1-5年；取消各級各類科研項(xiàng)目、科研獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果、人才計(jì)劃等申報(bào)資格1-5年；取消評優(yōu)、評審專家資格1-5年。同時(shí)，可依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、校內(nèi)通報(bào)批評及科研誠信約談、降低崗位等級或者撤職、開除等處分；

（三）學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理；

（四）對有嚴(yán)重失信行為的科技人員，應(yīng)視情節(jié)嚴(yán)重給予行政處罰，永久取消申報(bào)各級各類科研項(xiàng)目和科技成果獎(jiǎng)申報(bào)的資格；永久取消擔(dān)任各類評審專家的資格。涉嫌違法的移送司法部門處理。

對在調(diào)查過程中主動(dòng)說明情況，如實(shí)承認(rèn)錯(cuò)誤以及主動(dòng)改正的，可從輕處理；對態(tài)度惡劣、隱瞞不報(bào)、抗拒調(diào)查者，從重處理。

第二十三條 科研人員在失信調(diào)查和認(rèn)定階段具有申辯權(quán)。對已認(rèn)定的失信行為或懲戒處理有異議的,可向校學(xué)術(shù)委員會提出申訴。校學(xué)術(shù)委員會在7個(gè)工作日內(nèi)召開會議決定是否接受申訴，并書面告知申訴人。決定受理的，校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)組成新的調(diào)查組，按照本辦法第十八條之規(guī)定重新進(jìn)行調(diào)查，形成最終認(rèn)定結(jié)論。

第二十四條 校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)在正式受理后90個(gè)工作日內(nèi)形成最終認(rèn)定結(jié)論。處理決定于作出之日起7個(gè)工作日內(nèi)送交相關(guān)職能部門執(zhí)行，同時(shí)送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人、通知實(shí)名舉報(bào)人。

第二十五條 經(jīng)調(diào)查審議，確認(rèn)舉報(bào)失實(shí)的，舉報(bào)人應(yīng)立即終止舉報(bào)行為，對被舉報(bào)人名譽(yù)和合法權(quán)益造成影響和損失的，應(yīng)以公開賠禮道歉等形式挽回被舉報(bào)人的名譽(yù)和合法權(quán)益，對于本校舉報(bào)人應(yīng)給予誡勉談話，情節(jié)嚴(yán)重者依規(guī)給予處分。被舉報(bào)人也可通過法律途徑要求惡意誣告的舉報(bào)人承擔(dān)相關(guān)民事和刑事責(zé)任。對于外單位舉報(bào)人，應(yīng)將相關(guān)情況通報(bào)其所在單位，并提出處理意見。

第二十六條 學(xué)校本著公平、公正、公開、透明的原則，對科研失信行為按照實(shí)際情況在校內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行公開通報(bào)，接受群眾監(jiān)督，充分發(fā)揮科研失信行為典型案例的教育警示作用。

第七章 附 則

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第二十八條 本辦法由校學(xué)術(shù)委員會、科技處負(fù)責(zé)解釋。