貴州省科研失信行為調(diào)查處理工作指引

為進(jìn)一步規(guī)范我省財政資金支持的科學(xué)技術(shù)活動中科 研失信行為的調(diào)查處理工作,，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù) 《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》 （國科發(fā)監(jiān)〔2022〕 221 號）,、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù) 部令第 19 號）,、《貴州省科研誠信管理暫行辦法》（黔科通〔2020〕9 號）,，制定本工作指引。

第一章 總 則

一,、科研失信行為

科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為,，包括：

（ 一）抄襲剽竊,、侵占他人研究成果或項目申請書；

（ 二）編造研究過程,、偽造研究成果,，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù) 據(jù)，偽造,、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù),、 圖表、結(jié)論,、檢測報告或用戶使用報告等,；

（三）買賣、代寫,、代投論文或項目申報驗(yàn)收材料等,，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

（四） 以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托,、賄賂,、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取 科技計劃（專項,、基金等）項目,、科研經(jīng)費(fèi)、獎勵,、榮譽(yù),、職務(wù)職稱等；

（五） 以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn),，或偽造,、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；

（六）無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文,、獎勵,、專利等署名規(guī)范的行為；

（七）重復(fù)發(fā)表,， 引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻(xiàn),，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；

（八）其他科研失信行為,。

二,、職責(zé)分工

（ 一）對由省級及省級以上財政性資金資助的科學(xué)技術(shù)活 動中存在的科研失信行為的調(diào)查和處理， 由省科學(xué)技術(shù)廳或其委托的市（州）科技管理部門開展調(diào)查處理工作,。由省科學(xué)技術(shù)廳委托市（州）科技管理部門開展調(diào)查處理 工作的,，其調(diào)查處理結(jié)果應(yīng)報省科學(xué)技術(shù)廳復(fù)核，省科學(xué)技術(shù)廳在7個工作日內(nèi)反饋復(fù)核結(jié)果,。

（ 二）對由省級以下財政性資金資助的科學(xué)技術(shù)活動中存 在的科研失信行為的調(diào)查和處理,，由市（州）科技管理部門開展調(diào)查處理工作,，調(diào)查結(jié)果報省科學(xué)技術(shù)廳備案,，并納入貴州省科研誠信信息數(shù)據(jù)庫管理,。

三、組織與成員

（ 一 ）負(fù)責(zé)開展科研失信行為調(diào)查處理工作的單位,，根 據(jù)本單位的實(shí)際情況和調(diào)查處理需要,，應(yīng)成立不少于 2 人的科研失信行為行政調(diào)查處理工作組（以下簡稱工作組），并指定負(fù)責(zé)人,。

（ 二）負(fù)責(zé)開展科研失信行為調(diào)查處理工作的單位,，應(yīng)根 據(jù)調(diào)查處理的實(shí)際需要，同時組成不少于 5 人的專家組（由 失信行為涉及領(lǐng)域的同行科技專家,、管理專家,、科研誠信專家、科技倫理專家等組成）對失信行為涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行調(diào)查與評議,。技術(shù)專家應(yīng)具有中級以上技術(shù)職稱,，并具有相關(guān)專業(yè)背景和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r有較全面的了解,；財務(wù)專家應(yīng)具有中級以上技術(shù)職稱,、注冊會計師或稅務(wù)師資格，且從事財稅工作5 年以上,。

（三）工作組及專家組全體調(diào)查成員應(yīng)按照本工作指引的要求和規(guī)范,，認(rèn)真履行調(diào)查義務(wù)，做到程序正當(dāng),、事實(shí)清楚,、證據(jù)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確,、處理恰當(dāng),，在工作過程中自覺遵守以下紀(jì)律：

1.嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，不得私自留存,、隱匿,、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料,，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況,。

2.嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。被調(diào)查人或舉報人近親屬,、本案證人,、利害關(guān)系人、有研究合作及師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的,，不得參與調(diào)查處理工作,，應(yīng)當(dāng)主動申請回避,。被調(diào)查人、舉報人有權(quán)要求存在回避情形的調(diào)查處理人員 回避,。調(diào)查單位或上級部門發(fā)現(xiàn)參與調(diào)查處理的人員有應(yīng)當(dāng)回避情形的,，應(yīng)決定該人員回避。

3.調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報人,、被舉報人,、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息,，不得違規(guī)披露案件相關(guān)信息,，不得將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報人或被舉報單位等利益相關(guān)方。

4.不得利用其特殊身份和影響,，采取非正常手段為被調(diào)查對象提供便利,。

5.不得收受被調(diào)查對象給予的好處和利益。

6.調(diào)查期間,，未經(jīng)許可不得擅自與被調(diào)查對象聯(lián)系或開展調(diào)查,。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定，依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理,。

第二章 工作流程

一,、初核與受理

各級科技管理部門對收到的舉報或其他相關(guān)科研失信行為 線索應(yīng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行初步核實(shí)。對符合受理條件的,，填寫《科研失信行為線索受理登記表》（附件2）,，及時受理并組織調(diào)查。

（ 一）案件線索來源舉報線索

1.上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索,；

2.在日?？蒲泄芾砘顒又谢蚩萍加媱潯⒖萍吉剟?、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索,；

3.媒體披露的科研失信行為線索；

4.其他相關(guān)線索,。其中第 2,、3、4 條所列線索,，各級科技管理部門應(yīng)主動開展調(diào)查,。

（ 二）受理條件（同時滿足）：

1.有明確的舉報對象；

2.有明確的違規(guī)事實(shí),；

3.有客觀,、明確的證據(jù)材料或可查證線索。

（三）不予受理的幾種情形：

1.舉報內(nèi)容不屬于科研失信行為的,；

2.沒有明確的證據(jù)和可查證線索的,；

3.對同一對象重復(fù)舉報且無新的證據(jù),、線索的；

4. 已經(jīng)作出生效處理決定且無新的證據(jù),，線索舉報受理情 況應(yīng)在完成初核后15個工作日內(nèi)通知實(shí)名舉報人,，不予受理的應(yīng)說明情況。舉報人可以對不予受理提出異議并說明理由,，符合受理條件的,，應(yīng)當(dāng)受理,；異議不成立的,，不予受理。

二,、調(diào)查對科研失信行為調(diào)查應(yīng)自受理之日起 6 個月內(nèi)完成調(diào)查,。特別重大復(fù)雜的案件，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的,，經(jīng)調(diào)

查單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限,，延長時間一般不超過 6個月。上級部門移交的線索,，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交部門報告,。調(diào)查過程應(yīng)包括制定調(diào)查方案、問詢調(diào)查,、現(xiàn)場調(diào)查,、補(bǔ)充調(diào)查、形成調(diào)查報告5個環(huán)節(jié),。

（ 一）制定調(diào)查方案

開展調(diào)查前應(yīng)制定調(diào)查方案,，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。調(diào)查方案至少包括以下內(nèi)容：

1.調(diào)查內(nèi)容

2.調(diào)查人員及分工

3.調(diào)查方式和方法

4.進(jìn)度安排

5.保障措施

（ 二）開展問詢調(diào)查

工作組根據(jù)失信行為線索對被調(diào)查對象開展問詢調(diào)查,。調(diào) 查中應(yīng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯,，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù) 進(jìn)行核實(shí),，問詢內(nèi)容應(yīng)做問詢筆錄（附件 3）,，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音,、錄像,。

（三）開展現(xiàn)場調(diào)查

現(xiàn)場調(diào)查由工作組、專家組聯(lián)合開展,，結(jié)合問詢調(diào)查情況 核實(shí)有關(guān)科研失信行為事實(shí)?，F(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后，專家組成員應(yīng) 根據(jù)所涉科研失信行為的認(rèn)定需要,，對失信行為涉及的學(xué)術(shù)問 題進(jìn)行評議,，從各自所涉專業(yè)領(lǐng)域給出調(diào)查意見,，填寫專家調(diào)查意見表（附件4）。

（四）開展補(bǔ)充調(diào)查

調(diào)查人員對于調(diào)查過程中的未盡之處,，需要補(bǔ)充調(diào)查的,， 應(yīng)確定調(diào)查方向和主要問題，及時開展補(bǔ)充調(diào)查,。對于較為復(fù)雜,，難以梳理的問題，可以進(jìn)行多次補(bǔ)充調(diào)查,。

（五）形成調(diào)查報告

調(diào)查結(jié)束,，工作組應(yīng)整合問詢筆錄及專家意見形成調(diào)查報 告。調(diào)查報告應(yīng)包括舉報內(nèi)容,、調(diào)查過程,、查實(shí)的基本情況、 違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù),、調(diào)查結(jié)論,，有關(guān)被調(diào)查人的責(zé)任、本人 確認(rèn)情況以及處理意見或建議等,，并附證據(jù)材料,。 同時調(diào)查報告須由全體調(diào)查人員簽字。對科研失信行為從輕從重,、情節(jié)輕重的判定按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕 221 號） 執(zhí)行,； 對被調(diào)查人的處理措施按照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行 規(guī)定》 （科學(xué)技術(shù)部令第19 號） 執(zhí)行。 具體處理措施包括（可單獨(dú)或合并采?。?/p>

1.警告,；

2.責(zé)令限期整改；

3.約談,；

4.一定范圍內(nèi)或公開通報批評,；

5.終止、撤銷有關(guān)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動,；

6.追回結(jié)余資金,，追回已撥財政資金以及違規(guī)所得；

7.撤銷獎勵或榮譽(yù)稱號,，追回獎金,；

8.取消一定期限內(nèi)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動管理資格；

9.禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動,；

10.記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫,。作出處理決定前，應(yīng)告知被調(diào)查人擬作出處理決定的事 實(shí)、理由及依據(jù),，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利,。被調(diào) 查人沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利,。被調(diào)查人作出陳述或申辯的,，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)充分聽取其意見。

三,、處理

調(diào)查報告（含處理意見）經(jīng)廳/局長辦公會審議通過后,， 由工作組根據(jù)廳/局長辦公會做出的處理決定，制作處理決定 書,。作出處理決定的單位負(fù)責(zé)向被處理人送達(dá)書面處理決定 書,，并告知實(shí)名舉報人，同時將處理決定通報相關(guān)責(zé)任主體,。處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（ 一）被處理人的基本情況（包括身份證件號碼,、組織機(jī)構(gòu)代碼等）,；

（ 二）違規(guī)事實(shí)情況,；

（三）處理決定和依據(jù)；

（四）救濟(jì)途徑和期限,；

（五）作出處理決定的單位名稱和時間,；

（六）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。

四,、申訴與復(fù)查

舉報人或被處理人對處理決定不服的,，可在收到處理決定 書之日起 15 個工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向 作出調(diào)查處理決定單位（部門）書面提出申訴,，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索,。調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到申訴申請之日起 15 個工 作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應(yīng)說明情況,。僅以對調(diào)查處理結(jié)果不服為由,，不能說明其他理由并提供 充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的,，不予受理,。決定 受理的，按照本工作指引的調(diào)查程序開展復(fù)查,，作出復(fù)查報告,，向申訴人反饋復(fù)查決定。

第三章 附 則

一,、本工作指引適用于以下范圍

（ 一）省級及以下財政資金支持的科學(xué)技術(shù)活動中的失信 行為的調(diào)查處理,，包括科學(xué)技術(shù)活動實(shí)施單位、科學(xué)技術(shù)人員,、科學(xué)技術(shù)活動咨詢評審專家,、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員,；

（ 二 ）實(shí)驗(yàn)動物生產(chǎn)使用許可證申請中存在的失信行為 的調(diào)查處理，對違反實(shí)驗(yàn)動物管理規(guī)定的責(zé)任主體給予行政處罰外,，也要給予科研失信處理,；

（三）對從事國家禁止的生物技術(shù)研究、開發(fā)與應(yīng)用活動給予行政處罰外,，也要給予科研失信處理,；

（四）省級科技類民辦非企業(yè)單位進(jìn)口科教用品免稅資格申請中存在的失信行為的調(diào)查處理；

（五）貴州省科學(xué)技術(shù)獎申報過程中存在的失信行為的調(diào)查處理,；

（六）科技部等上級部門委托的科研失信行為的調(diào)查處理,。

二、本工作指引未盡之處可參照《科研失信行為調(diào)查處理 規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221 號）,、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行 為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第 19 號）,、《貴州省科研 誠信管理暫行辦法》（黔科通〔2020〕9 號）等相關(guān)文件要求執(zhí)行

三、本工作指引由貴州省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋

四,、本工作指引所附文檔包括附件

1.工作流程圖

2.科研失信行為線索受理登記表

3.問詢筆錄

4.專家調(diào)查意見

附件 1

工作流程圖

附件2

科研失信行為線索受理登記表

填表人：

填表時間：

附件 3

貴州省科技管理系統(tǒng)科研失信行為

調(diào)查問詢筆錄

（第 次）

線索名稱： 時間： 地點(diǎn)： 調(diào)查組成員： 記錄人： 被詢問人： 性別： 年齡： 政治面貌： 身份證號碼（組織機(jī)構(gòu)代碼）：

工作單位、職務(wù)： 住址及聯(lián)系電話： 問： XXX,，今天我們代表某單位科研失信行為調(diào)查組找你來 問詢談話,，是想通過你落實(shí)有關(guān)事宜，希望你能配合我們的 工作,，實(shí)事求是回答我們的問題,，如有隱瞞或者提供偽證，需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,，你是否清楚,？

答：

問： 我們做了談話筆錄，你看一下有什么需要修改補(bǔ)充的 ,，

如沒有,，請簽字。

被談話人簽字（指紋）：

附件4

專家調(diào)查意見表

案件名稱：