貴州省科研誠信管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強貴州省科研誠信體系建設(shè)，規(guī)范科研誠信管 理,，開展失信懲戒,，根據(jù)中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》(廳字〔2018〕23號),、 中宣部等7家單位印發(fā)《哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)實施辦法》 (社科〔2019〕10號)和科技部等20家單位印發(fā)《科研誠 信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323 號),結(jié)合我省實際，制定本辦法,。

第二條 本辦法適用于全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域 的科研誠信管理,。通過客觀記錄實施或參與科研活動的主體遵守 承諾、履行約定義務(wù),，恪守科學(xué)道德準則,、遵守科研活動行為準則和科研倫理規(guī)范的情況，并據(jù)此進行失信懲戒,?？蒲姓\信的管理記錄對象包括從事或參與科研活動的項目 承擔(dān)人員、咨詢評審專家,、其他科研人員等自然人,，以及項目承擔(dān)單位、項目管理受托機構(gòu),、科技服務(wù)機構(gòu)等法人機構(gòu),。

第三條 科研誠信建設(shè)應(yīng)堅持教育,、預(yù)防,、監(jiān)督,、懲戒相結(jié)合,，教育優(yōu)先,、預(yù)防為主的原則。

第四條 科研失信信息來源于相關(guān)責(zé)任主體的失信行為,。失信行為主要是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動發(fā)生的違反科學(xué)技術(shù)研究活動行為準則與規(guī)范,、違反科研項目管理規(guī)定的行為，主要包括：

(一)抄襲,、剽竊,、侵占他人研究成果或項目申請書；

(二)編造研究過程,，偽造、篡改研究數(shù)據(jù),、資料,、文獻、注釋,、圖表,、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告,，或者捏造事實，編造虛假研究成果,；

(三)買賣,、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見,；

(四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂,、 利益交換等不正當手段獲取科研活動審批,，獲取科技計劃項目(專項,、基金等),、經(jīng)費,、獎勵、榮譽,、職務(wù)職稱等,；

(五)違反科研倫理規(guī)范；

(六)違反獎勵,、專利,、論文等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

(七)利用管理,、咨詢,、評價專家等身份或職務(wù)便利,，在科研活動中為他人謀取利益,；

(八)其他科研失信行為。

第五條 對科研失信行為的投訴舉報,、調(diào)查處理,、復(fù)查申訴、 保障與監(jiān)督等原則上按照科技部等20 家單位印發(fā)的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號)進行,。

第六條 全面實施科研誠信承諾制,。各級科技、哲學(xué)社會科學(xué),、教育,、衛(wèi)生健康、新聞出版,、科協(xié)等部門要在科技計劃項目,、創(chuàng)新平臺、科技獎勵,、科技人才、文獻發(fā)表,、榮譽推薦(提名)等科研活動中實施科研誠信承諾制度,，要求從事推薦(提名)、申報,、評審,、評估等工作的相關(guān)人員簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求,。

第七條 強化科研誠信審核,，各級科技、哲學(xué)社會科學(xué),、教 育,、人力資源社會保障、衛(wèi)生健康,、新聞出版,、科協(xié)等部門要將 科研誠信審核作為實施或參與科學(xué)技術(shù)研究,、榮譽推薦(提名)、 科技獎勵,、科技人才,、職稱評定、文獻發(fā)表,、學(xué)位授予等的必經(jīng)程序,，對嚴重違背科研誠信要求的責(zé)任者實行“ 一票否決”。

第二章 職責(zé)分工

第八條 貴州省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡稱省科技廳)負責(zé)全省 自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo),，加強覆蓋自 然科學(xué)領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)研究活動全流程的科研誠信管理,；負責(zé)建設(shè) 和管理貴州省科研誠信信息系統(tǒng)，對全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會科 學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生的科研失信信息進行統(tǒng)一記錄和管理,，實時歸集嚴重 科研失信信息推送至全國信用信息共享平臺(貴州)以及全國科 研誠信信息系統(tǒng),，受理自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的舉報投訴、復(fù)核或申訴,。中共貴州省委宣傳部(以下簡稱省委宣傳部)負責(zé)全省哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，負責(zé)收集并 推送全省哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的科研失信信息至貴州省科研誠信 信息系統(tǒng),，受理哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信案件的舉報投訴,、復(fù)核或申訴。

第九條 各省級行業(yè)主管部門負責(zé)加強對本系統(tǒng)本領(lǐng)域科 研誠信的教育,、宣傳和管理,，督促指導(dǎo)本系統(tǒng)本領(lǐng)域各級各單位 加強科研誠信管理，建立健全重大科研誠信案件應(yīng)急處置機制,， 完善內(nèi)部管理制度,，受理本系統(tǒng)本領(lǐng)域科研誠信案件的舉報投訴、 復(fù)核或申訴,，并可對本系統(tǒng)本領(lǐng)域重大科研失信行為問題獨立組織開展調(diào)查,。

第十條 從事科研活動及參與科技管理服務(wù)的各類事業(yè)單 位、企業(yè),、社會組織等是科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體,，要切實履 行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理,， 通過建立健全教育預(yù)防,、科研活動記錄、科研檔案保存,、責(zé)任追 究等內(nèi)部管理制度,，對本單位遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或約定。

第三章 調(diào)查處理責(zé)任分工

第十一條 被調(diào)查人是自然人的,，其被調(diào)查時所在單位是調(diào) 查處理第一責(zé)任主體,，應(yīng)當明確本單位負責(zé)科研誠信管理的機構(gòu),，建立和完善本單位調(diào)查處理規(guī)則，積極主動,、公平,、公正進行調(diào)查處置。對于社會關(guān)注度高的或造成極其惡劣社會的影響的,，要及時公開調(diào)查處理結(jié)果,。被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的，由 其上級主管部門負責(zé)調(diào)查,。沒有上級主管部門的,，由省科技廳或 省委宣傳部負責(zé)組織調(diào)查，調(diào)查可采用自行調(diào)查或委托調(diào)查兩種方式,。

第十二條 財政資金資助的科研項目、基金等的申請,、評審,、 實施、結(jié)題等活動中發(fā)現(xiàn)的科研失信行為,，由項目,、基金管理部 門(單位)負責(zé)組織調(diào)查處理,，調(diào)查可采用自行調(diào)查或委托調(diào)查兩種方式,。

第十三條 科技獎勵、科技人才,、榮譽推薦(提名)申請中 發(fā)現(xiàn)的科研失信行為,，由科技獎勵,、科技人才、榮譽推薦(提名) 組織部門負責(zé)組織調(diào)查處理,，調(diào)查可采用自行調(diào)查或委托調(diào)查兩種方式，推薦單位和申報單位應(yīng)積極配合,。

第十四條 論文發(fā)表中的科研失信行為,，由第一通訊作者或 第一作者的第一署名單位負責(zé)牽頭調(diào)查處理，論文其他作者所在 單位應(yīng)積極配合做好對本單位作者的調(diào)查處理并及時將調(diào)查處 理情況送牽頭單位,。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，學(xué)位授予單位負責(zé)調(diào)查處理,。

第四章 科研失信信息管理

第十五條 科研失信信息分為一般失信和嚴重失信兩個等級,，分別視調(diào)查處理決定給予的處罰措施進行管理：

(一)給予被調(diào)查人警告,，科研誠信誡勉談話，暫停,、暫緩有關(guān)資格,、稱號，限期整改等處理措施的,，記為一般失信信息；

(二)給予被調(diào)查人一定期限或永久取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號,、資格處理措施的,，記為嚴重失信信息。一般失信信息和嚴重失信信息納入貴州省科研誠信信息系統(tǒng)管理,，其中嚴重失信信息列入“黑名單”實施聯(lián)合懲戒。

第十六條 對一年內(nèi)產(chǎn)生2次以上嚴重失信信息,，或者有遲 報,、漏報、故意隱瞞不處理,、不報送本單位科研人員科研失信行 為的法人單位,， 一經(jīng)查實,，由行業(yè)主管部門采取通報批評、科研 誠信誡勉談話或限期整改等措施,，并將其列為監(jiān)督檢查重點對象,，增加監(jiān)督檢查頻次。對單位有組織實施科研失信行為的,，應(yīng)該撤銷該單位因此獲得的相關(guān)利益,、榮譽，并追究其主要負責(zé)人,、直接負責(zé)人的責(zé)任,。

第十七條 給予被調(diào)查人的處理決定由省政府部門及其所 屬單位作出的，由該部門在處理決定生效后30個工作日內(nèi)將科 研失信信息推送至省科技廳或省委宣傳部,。處理決定由市(州)、 貴安新區(qū)及以下有關(guān)單位作出的,，決定作出單位應(yīng)在決定生效后 20個工作日內(nèi)將科研失信信息報送所在地市(州),、貴安新區(qū)科技行政部門或宣傳部門以及上級行業(yè)主管部門，各市(州)、貴安新區(qū)科技行政部門或宣傳部門應(yīng)于10個工作日內(nèi)將科研失信信息報送至省科技廳或省委宣傳部,。

第十八條 科研失信信息包括但不限于：責(zé)任主體名稱,、統(tǒng) 一社會信用代碼、所涉及的項目名稱和編號,、處理決定書,、調(diào)查報告等。

第十九條 貴州省科研誠信信息系統(tǒng)實行失信信息記錄動 態(tài)調(diào)整機制,，對處理處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體,，在查詢系統(tǒng)屏蔽其失信信息。

第五章 保障與監(jiān)督

第二十條 各省級科技,、教育,、衛(wèi)生健康、新聞出版,、哲學(xué) 社會科學(xué),、科協(xié)等行業(yè)主管部門應(yīng)當建立科研誠信問題舉報的專 門通道。鼓勵對失信行為進行負責(zé)任的實名舉報,，舉報不實,、虛 假舉報或惡意誣告的，舉報人要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,，由其所在單位按照規(guī)定給予處理,。對舉報不實,、惡意誣告給被舉報單位和個人造成嚴重影響的，要及時澄清消除影響,。

第六章 附則

第二十二條 各市(州),、貴安新區(qū)科研誠信管理可參照本辦法執(zhí)行。

第二十三條 各省級行業(yè)主管部門可以根據(jù)本辦法結(jié)合實際制定具體操作細則,。

第二十四條 本辦法由省科技廳、省委宣傳部負責(zé)解釋,。

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實施,，原《貴州省科技(知 識產(chǎn)權(quán))信用管理辦法(試行)》(黔科通〔2018〕5號)同時廢止。