貴州省科研誠信管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)貴州省科研誠信體系建設(shè)，規(guī)范科研誠信管 理，開展失信懲戒，根據(jù)中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》(廳字〔2018〕23號(hào))、 中宣部等7家單位印發(fā)《哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信建設(shè)實(shí)施辦法》 (社科〔2019〕10號(hào))和科技部等20家單位印發(fā)《科研誠 信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323 號(hào)),結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域 的科研誠信管理。通過客觀記錄實(shí)施或參與科研活動(dòng)的主體遵守 承諾、履行約定義務(wù)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵守科研活動(dòng)行為準(zhǔn)則和科研倫理規(guī)范的情況，并據(jù)此進(jìn)行失信懲戒。科研誠信的管理記錄對象包括從事或參與科研活動(dòng)的項(xiàng)目 承擔(dān)人員、咨詢評(píng)審專家、其他科研人員等自然人，以及項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)。

第三條 科研誠信建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲戒相結(jié)合，教育優(yōu)先、預(yù)防為主的原則。

第四條 科研失信信息來源于相關(guān)責(zé)任主體的失信行為。失信行為主要是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)發(fā)生的違反科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)行為準(zhǔn)則與規(guī)范、違反科研項(xiàng)目管理規(guī)定的行為，主要包括：

(一)抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書；

(二)編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告，或者捏造事實(shí)，編造虛假研究成果；

(三)買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；

(四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、 利益交換等不正當(dāng)手段獲取科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目(專項(xiàng)、基金等)、經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；

(五)違反科研倫理規(guī)范；

(六)違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利、論文等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

(七)利用管理、咨詢、評(píng)價(jià)專家等身份或職務(wù)便利，在科研活動(dòng)中為他人謀取利益；

(八)其他科研失信行為。

第五條 對科研失信行為的投訴舉報(bào)、調(diào)查處理、復(fù)查申訴、 保障與監(jiān)督等原則上按照科技部等20 家單位印發(fā)的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》(國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào))進(jìn)行。

第六條 全面實(shí)施科研誠信承諾制。各級(jí)科技、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、教育、衛(wèi)生健康、新聞出版、科協(xié)等部門要在科技計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新平臺(tái)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、文獻(xiàn)發(fā)表、榮譽(yù)推薦(提名)等科研活動(dòng)中實(shí)施科研誠信承諾制度，要求從事推薦(提名)、申報(bào)、評(píng)審、評(píng)估等工作的相關(guān)人員簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

第七條 強(qiáng)化科研誠信審核，各級(jí)科技、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、教 育、人力資源社會(huì)保障、衛(wèi)生健康、新聞出版、科協(xié)等部門要將 科研誠信審核作為實(shí)施或參與科學(xué)技術(shù)研究、榮譽(yù)推薦(提名)、 科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、職稱評(píng)定、文獻(xiàn)發(fā)表、學(xué)位授予等的必經(jīng)程序，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任者實(shí)行“ 一票否決”。

第二章 職責(zé)分工

第八條 貴州省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡稱省科技廳)負(fù)責(zé)全省 自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，加強(qiáng)覆蓋自 然科學(xué)領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)全流程的科研誠信管理；負(fù)責(zé)建設(shè) 和管理貴州省科研誠信信息系統(tǒng)，對全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科 學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生的科研失信信息進(jìn)行統(tǒng)一記錄和管理，實(shí)時(shí)歸集嚴(yán)重 科研失信信息推送至全國信用信息共享平臺(tái)(貴州)以及全國科 研誠信信息系統(tǒng)，受理自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的舉報(bào)投訴、復(fù)核或申訴。中共貴州省委宣傳部(以下簡稱省委宣傳部)負(fù)責(zé)全省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，負(fù)責(zé)收集并 推送全省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研失信信息至貴州省科研誠信 信息系統(tǒng)，受理哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信案件的舉報(bào)投訴、復(fù)核或申訴。

第九條 各省級(jí)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)對本系統(tǒng)本領(lǐng)域科 研誠信的教育、宣傳和管理，督促指導(dǎo)本系統(tǒng)本領(lǐng)域各級(jí)各單位 加強(qiáng)科研誠信管理，建立健全重大科研誠信案件應(yīng)急處置機(jī)制， 完善內(nèi)部管理制度，受理本系統(tǒng)本領(lǐng)域科研誠信案件的舉報(bào)投訴、 復(fù)核或申訴，并可對本系統(tǒng)本領(lǐng)域重大科研失信行為問題獨(dú)立組織開展調(diào)查。

第十條 從事科研活動(dòng)及參與科技管理服務(wù)的各類事業(yè)單 位、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體，要切實(shí)履 行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，將科研誠信工作納入常態(tài)化管理， 通過建立健全教育預(yù)防、科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存、責(zé)任追 究等內(nèi)部管理制度，對本單位遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出明確規(guī)定或約定。

第三章 調(diào)查處理責(zé)任分工

第十一條 被調(diào)查人是自然人的，其被調(diào)查時(shí)所在單位是調(diào) 查處理第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)明確本單位負(fù)責(zé)科研誠信管理的機(jī)構(gòu)，建立和完善本單位調(diào)查處理規(guī)則，積極主動(dòng)、公平、公正進(jìn)行調(diào)查處置。對于社會(huì)關(guān)注度高的或造成極其惡劣社會(huì)的影響的，要及時(shí)公開調(diào)查處理結(jié)果。被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的，由 其上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查。沒有上級(jí)主管部門的，由省科技廳或 省委宣傳部負(fù)責(zé)組織調(diào)查，調(diào)查可采用自行調(diào)查或委托調(diào)查兩種方式。

第十二條 財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目、基金等的申請、評(píng)審、 實(shí)施、結(jié)題等活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的科研失信行為，由項(xiàng)目、基金管理部 門(單位)負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理，調(diào)查可采用自行調(diào)查或委托調(diào)查兩種方式。

第十三條 科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、榮譽(yù)推薦(提名)申請中 發(fā)現(xiàn)的科研失信行為，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、榮譽(yù)推薦(提名) 組織部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理，調(diào)查可采用自行調(diào)查或委托調(diào)查兩種方式，推薦單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合。

第十四條 論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者或 第一作者的第一署名單位負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查處理，論文其他作者所在 單位應(yīng)積極配合做好對本單位作者的調(diào)查處理并及時(shí)將調(diào)查處 理情況送牽頭單位。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

第四章 科研失信信息管理

第十五條 科研失信信息分為一般失信和嚴(yán)重失信兩個(gè)等級(jí)，分別視調(diào)查處理決定給予的處罰措施進(jìn)行管理：

(一)給予被調(diào)查人警告，科研誠信誡勉談話，暫停、暫緩有關(guān)資格、稱號(hào)，限期整改等處理措施的，記為一般失信信息；

(二)給予被調(diào)查人一定期限或永久取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號(hào)、資格處理措施的，記為嚴(yán)重失信信息。一般失信信息和嚴(yán)重失信信息納入貴州省科研誠信信息系統(tǒng)管理，其中嚴(yán)重失信信息列入“黑名單”實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第十六條 對一年內(nèi)產(chǎn)生2次以上嚴(yán)重失信信息，或者有遲 報(bào)、漏報(bào)、故意隱瞞不處理、不報(bào)送本單位科研人員科研失信行 為的法人單位， 一經(jīng)查實(shí)，由行業(yè)主管部門采取通報(bào)批評(píng)、科研 誠信誡勉談話或限期整改等措施，并將其列為監(jiān)督檢查重點(diǎn)對象，增加監(jiān)督檢查頻次。對單位有組織實(shí)施科研失信行為的，應(yīng)該撤銷該單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，并追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第十七條 給予被調(diào)查人的處理決定由省政府部門及其所 屬單位作出的，由該部門在處理決定生效后30個(gè)工作日內(nèi)將科 研失信信息推送至省科技廳或省委宣傳部。處理決定由市(州)、 貴安新區(qū)及以下有關(guān)單位作出的，決定作出單位應(yīng)在決定生效后 20個(gè)工作日內(nèi)將科研失信信息報(bào)送所在地市(州)、貴安新區(qū)科技行政部門或宣傳部門以及上級(jí)行業(yè)主管部門，各市(州)、貴安新區(qū)科技行政部門或宣傳部門應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)將科研失信信息報(bào)送至省科技廳或省委宣傳部。

第十八條 科研失信信息包括但不限于：責(zé)任主體名稱、統(tǒng) 一社會(huì)信用代碼、所涉及的項(xiàng)目名稱和編號(hào)、處理決定書、調(diào)查報(bào)告等。

第十九條 貴州省科研誠信信息系統(tǒng)實(shí)行失信信息記錄動(dòng) 態(tài)調(diào)整機(jī)制，對處理處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，在查詢系統(tǒng)屏蔽其失信信息。

第五章 保障與監(jiān)督

第二十條 各省級(jí)科技、教育、衛(wèi)生健康、新聞出版、哲學(xué) 社會(huì)科學(xué)、科協(xié)等行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立科研誠信問題舉報(bào)的專 門通道。鼓勵(lì)對失信行為進(jìn)行負(fù)責(zé)任的實(shí)名舉報(bào)，舉報(bào)不實(shí)、虛 假舉報(bào)或惡意誣告的，舉報(bào)人要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，由其所在單位按照規(guī)定給予處理。對舉報(bào)不實(shí)、惡意誣告給被舉報(bào)單位和個(gè)人造成嚴(yán)重影響的，要及時(shí)澄清消除影響。

第六章 附則

第二十二條 各市(州)、貴安新區(qū)科研誠信管理可參照本辦法執(zhí)行。

第二十三條 各省級(jí)行業(yè)主管部門可以根據(jù)本辦法結(jié)合實(shí)際制定具體操作細(xì)則。

第二十四條 本辦法由省科技廳、省委宣傳部負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，原《貴州省科技(知 識(shí)產(chǎn)權(quán))信用管理辦法(試行)》(黔科通〔2018〕5號(hào))同時(shí)廢止。