國(guó)科金發(fā)誠(chéng)〔2020〕96 號(hào)
第一章 總 則
第一條為了規(guī)范國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委）對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理，維護(hù)科學(xué)基金的公正性和科技 工作者的權(quán)益,，推動(dòng)科研誠(chéng)信,、學(xué)術(shù)規(guī)范和科研倫理建設(shè)，促進(jìn)科學(xué) 基金事業(yè)的健康發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》 《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》和《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等規(guī)定,，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科學(xué)基金項(xiàng)目）的申請(qǐng),、評(píng)審,、實(shí)施、結(jié)題和成果發(fā)表與應(yīng)用等活動(dòng)中發(fā)生的科研不端行為的調(diào)查處理,。
第三條本辦法所稱(chēng)科研不端行為,，是指發(fā)生在科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審,、實(shí)施,、結(jié)題和成果發(fā)表與應(yīng)用等活動(dòng)中，偏離科學(xué)共同體行為規(guī)范，違背科研誠(chéng)信和科研倫理行為準(zhǔn)則的行為,。具體包括：
（ 一）抄襲,、剽竊、侵占,；
（ 二）偽造,、篡改；
（三）買(mǎi)賣(mài),、代寫(xiě),；
（四）提供虛假信息、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準(zhǔn)確,；
（五）通過(guò)賄賂或者利益交換等不正當(dāng)方式獲取科學(xué)基金項(xiàng)目,；
（六）違反科研成果的發(fā)表規(guī)范、署名規(guī)范,、引用規(guī)范,；
（七）違反評(píng)審行為規(guī)范；
（八）違反科研倫理規(guī)范,；
（九）其他科研不端行為,。
第四條 自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)依照《國(guó)家自然科學(xué)基金委 員會(huì)章程》和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)章程》的規(guī)定，具體負(fù)責(zé)受理對(duì)科研不端行為的投訴舉報(bào),，組織開(kāi)展調(diào)查,，提出處理建議并且監(jiān)督處理決定的執(zhí)行。
第五條 自然科學(xué)基金委對(duì)監(jiān)督委員會(huì)提出的處理建議進(jìn)行審查,，并作出處理決定,。
第六條科研人員應(yīng)當(dāng)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德,，誠(chéng)實(shí)守信,，不得在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中弄虛作假。涉嫌科研不端行為接受調(diào)查時(shí),，應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明有關(guān)情況并且提供相關(guān)證明材料,。
第七條項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行評(píng)審職責(zé)，對(duì)與科學(xué)基金項(xiàng)目相關(guān)的通訊評(píng)審,、會(huì)議評(píng)審,、中期檢查、結(jié)題審查以及其他評(píng)審事 項(xiàng)進(jìn)行公正評(píng)審,，不得違反相關(guān)回避,、保密規(guī)定或者利用工作便利謀取不正當(dāng)利益。
第八條項(xiàng)目依托單位及科研人員所在單位作為本單位科研誠(chéng)信建設(shè)主體責(zé)任單位,，應(yīng)建立健全處理科研不端行為的相關(guān)工作制度和組織機(jī)構(gòu),，在科研不端行為的預(yù)防與調(diào)查處理中具體履行以下職責(zé)：
（ 一）宣講科研不端行為調(diào)查處理相關(guān)政策與規(guī)定,；
（ 二）對(duì)本單位人員的科研不端行為，積極主動(dòng)開(kāi)展調(diào)查,；
（三）對(duì)自然科學(xué)基金委交辦的問(wèn)題線(xiàn)索組織開(kāi)展相關(guān)調(diào)查,；
（四）依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)科研不端行為責(zé)任人作出處理；
（五）向自然科學(xué)基金委報(bào)告本單位與科學(xué)基金項(xiàng)目相關(guān)的科研不端行為及其查處情況,；
（六）執(zhí)行自然科學(xué)基金委作出的處理決定,；
（七）監(jiān)督處理決定的執(zhí)行；
（八）其他與科研誠(chéng)信相關(guān)的職責(zé),。
第九條 自然科學(xué)基金委在調(diào)查處理科研不端行為時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事 實(shí)清楚,、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確,、處理恰當(dāng)、程序合法,、手續(xù)完備的原則,。
第十條 自然科學(xué)基金委對(duì)科研人員、項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家和項(xiàng)目依托單位實(shí)行信用管理,，用于相關(guān)的評(píng)審,、實(shí)施和管理活動(dòng)。
第十一條項(xiàng)目申請(qǐng)人,、負(fù)責(zé)人,、參與者、評(píng)審專(zhuān)家和依托單位等應(yīng)積極履行與自然科學(xué)基金委簽訂的相關(guān)合同或者承諾,，如違反相應(yīng)義務(wù),， 自然科學(xué)基金委可以依據(jù)合同或者承諾對(duì)其作出相應(yīng)處理。
第二章 調(diào)查處理程序
第一節(jié)投訴舉報(bào)與受理
第十二條任何公民,、法人或者其他組織均可以向自然科學(xué)基金委以書(shū)面形式投訴舉報(bào)科研不端行為,，投訴舉報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（ 一）有明確的投訴舉報(bào)對(duì)象；
（ 二）有可查證的線(xiàn)索或者證據(jù)材料,；
（三）與科學(xué)基金工作相關(guān),；
（四）涉及本辦法適用的科研不端行為。
第十三條 自然科學(xué)基金委鼓勵(lì)實(shí)名投訴舉報(bào),，并對(duì)投訴舉報(bào)人,、 被舉報(bào)人、證人等相關(guān)人員的信息予以嚴(yán)格保密,，充分保護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益,。
第十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)投訴舉報(bào)材 料進(jìn)行初核，初核由兩名工作人員進(jìn)行,。經(jīng)初核認(rèn)為投訴舉報(bào)材料符 合本辦法第十二條的要求的,，應(yīng)當(dāng)作出受理的決定,，并在五個(gè)工作日 內(nèi)告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。不符合受理?xiàng)l件的,，應(yīng)當(dāng)作出不予受理的決定,，并在五個(gè)工作日內(nèi)告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。上述決定涉及不予公開(kāi)或者保密內(nèi)容的,，投訴舉報(bào)人應(yīng)予以保密,。泄露、擴(kuò)散或者不當(dāng)使用相關(guān)信息的,，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。
第十五條調(diào)查處理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)投訴舉報(bào)人有捏造事實(shí),、誣告陷害等行為的,， 自然科學(xué)基金委將向其所在單位通報(bào)。
第十六條投訴舉報(bào)事項(xiàng)屬于下列情形的,，不予受理：
（ 一）投訴舉報(bào)已經(jīng)依法處理,，投訴舉報(bào)人在無(wú)新線(xiàn)索的情況下以同一事實(shí)或者理由重復(fù)投訴舉報(bào)的；
（ 二）已由公安機(jī)關(guān),、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者進(jìn)入司法程序的,；
（三）其他依法不應(yīng)當(dāng)受理的情形。
投訴舉報(bào)中同時(shí)含有應(yīng)當(dāng)受理和不應(yīng)當(dāng)受理的內(nèi)容,，能夠作區(qū)分處理的,，對(duì)不應(yīng)當(dāng)受理的內(nèi)容不予受理。
第二節(jié) 調(diào) 查
第十七條 對(duì)于受理的科研不端行為案件,， 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng) 組織,、會(huì)同、直接移交或者委托相關(guān)部門(mén)開(kāi)展調(diào)查,。對(duì)直接移交或者 委托依托單位或者科研不端行為人所在單位調(diào)查的,，自然科學(xué)基金委保留自行調(diào)查的權(quán)力。被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或者被調(diào)查人是法人單位的,，自然 科學(xué)基金委可以直接移交或者委托其上級(jí)主管部門(mén)開(kāi)展調(diào)查,。沒(méi)有上 級(jí)主管部門(mén)的，自然科學(xué)基金委可以直接移交或者委托其所在地的省級(jí)科技行政管理部門(mén)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查,。涉及項(xiàng)目資金使用的舉報(bào),，自然科學(xué)基金委可以聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu) 對(duì)相關(guān)資助資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，根據(jù)監(jiān)督和檢查結(jié)論依照本辦法處理,。
第十八條 對(duì)涉嫌科研不端行為的調(diào)查,，可以采取談話(huà)函詢(xún)、書(shū)面調(diào)查,、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,、依托單位或者科研不端行為人所在單位調(diào)查等方 式開(kāi)展,。必要時(shí)也可以采取邀請(qǐng)專(zhuān)家參與調(diào)查、邀請(qǐng)專(zhuān)家或者第三方機(jī)構(gòu)鑒定以及召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)等方式開(kāi)展,。
第十九條 自然科學(xué)基金委對(duì)于依職權(quán)發(fā)現(xiàn)的涉嫌科研不端行為,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查并依照相關(guān)規(guī)定處理。
第二十條 進(jìn)行書(shū)面調(diào)查的,，應(yīng)當(dāng)對(duì)投訴舉報(bào)材料,、當(dāng)事人陳述材料、有關(guān)證明材料等進(jìn)行審查,，形成書(shū)面調(diào)查報(bào)告,。
第二十一條 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，調(diào)查人員不得少于兩人,，并且應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示工作證件或者公函,。
當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢(xún)問(wèn)并協(xié)助調(diào)查，向調(diào)查人員 出示原始記錄,、觀(guān)察筆記,、圖像照片或者實(shí)驗(yàn)樣品等證明材料，不得隱瞞信息或者提供虛假信息,。詢(xún)問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄，當(dāng)事人和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字,。
第二十二條 依托單位或者當(dāng)事人所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真開(kāi)展調(diào)查，形成完整的調(diào)查報(bào)告并加蓋單位公章,，按時(shí)向自然科學(xué)基金委報(bào)告有關(guān)情況,。調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人面談,，并向自然科學(xué)基金委提供以下材料：
（ 一）調(diào)查結(jié)果和處理意見(jiàn),；
（ 二）相關(guān)證明材料；
（三）當(dāng)事人的陳述材料,；
（四）當(dāng)事人與調(diào)查人員雙方簽字的談話(huà)筆錄,；
（五）其他相關(guān)材料。
第二十三條 調(diào)查過(guò)程中,，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述或者申辯,，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí),。當(dāng)事人提出 的事實(shí),、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納,。任何個(gè)人和組織不得以不正當(dāng)手段影響調(diào)查工作的進(jìn)行,。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的行為可能影響公眾健康與安全或者導(dǎo)致其他嚴(yán)重后果的,，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或者按程序移送有關(guān)部門(mén)處理,。
第二十四條科研不端行為案件應(yīng)自受理之日起六個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查,。對(duì)于在前款規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的重大復(fù)雜案件，經(jīng)自然科 學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后 可以延長(zhǎng)調(diào)查期限,，延長(zhǎng)時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)一年,。對(duì)于上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門(mén)移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或者部門(mén)報(bào)備,。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分,、暫不具備調(diào)查條件或者被調(diào)查人在 調(diào)查期間死亡的，經(jīng)自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以中止或者終止調(diào)查,。條件具備時(shí),，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查 時(shí)限,。對(duì)死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對(duì)案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查,。
第三章 處 理
第二十五條 調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)形成調(diào)查報(bào)告,，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（ 一）調(diào)查的對(duì)象和內(nèi)容,；
（ 二）主要事實(shí)、理由和依據(jù),；
（三）調(diào)查結(jié)論和處理建議,；
（四）其他需要說(shuō)明的內(nèi)容。
第二十六條 自然科學(xué)基金委作出處理決定前,，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng) 事人擬作出處理決定的事實(shí),、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述與申辯的權(quán)利,。當(dāng)事人沒(méi)有進(jìn)行陳述或者申辯的,，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。當(dāng)事人作出陳述或者申辯的,，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取其意見(jiàn),。
第二十七條 調(diào)查終結(jié)后， 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查,，根據(jù)不同情況,，分別作出以下決定：
（ 一）確有科研不端行為的，根據(jù)事實(shí)及情節(jié)輕重,，作出處理決定,；
（ 二）未發(fā)現(xiàn)存在科研不端行為的，予以結(jié)案,；
（三）涉嫌違紀(jì)違法的,，移送相關(guān)機(jī)關(guān)處理,。
第二十八條 自然科學(xué)基金委作出處理決定時(shí)應(yīng)當(dāng)制作處理決定書(shū)。處理決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（ 一）當(dāng)事人基本情況,；
（ 二）實(shí)施科研不端行為的事實(shí)和證據(jù),；
（三）處理依據(jù)和措施；
（四）救濟(jì)途徑和期限,；
（五）作出處理決定的單位名稱(chēng)和日期,；
（六）其他應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
第二十九條 自然科學(xué)基金委作出處理決定后,，應(yīng)及時(shí)將處理決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人,，并將處理結(jié)果告知實(shí)名投訴舉報(bào)人。
處理結(jié)果涉及不予公開(kāi)或者保密內(nèi)容的,，投訴舉報(bào)人應(yīng)予以保密,。泄露、擴(kuò)散或者不當(dāng)使用相關(guān)信息的,，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。
第三十條 對(duì)實(shí)施科研不端行為的科研人員的處理措施包括：
（ 一）警告；
（ 二）責(zé)令改正,；
（三）通報(bào)批評(píng),；
（四）暫緩撥付項(xiàng)目資金；
（五）科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程的,，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng),；
（六）科學(xué)基金項(xiàng)目正在實(shí)施的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金,；
（七）科學(xué)基金項(xiàng)目正在實(shí)施或者已經(jīng)結(jié)題的,，撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金,；
（八）取消一定期限內(nèi)申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目資格,。
第三十一條 對(duì)實(shí)施科研不端行為的評(píng)審專(zhuān)家的處理措施包括：
（ 一）警告；
（ 二）責(zé)令改正,；
（三）通報(bào)批評(píng),；
（四）一定期限內(nèi)直至終身取消評(píng)審專(zhuān)家資格。
第三十二條 對(duì)實(shí)施科研不端行為的依托單位的處理措施包括：
（ 一）警告,；
（ 二）責(zé)令改正,；
（三）通報(bào)批評(píng)；
（四）取消一定期限內(nèi)依托單位資格,。
第三十三條 對(duì)科研不端行為的處理應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
（ 一）科研不端行為的性質(zhì)與情節(jié),；
（ 二）科研不端行為的結(jié)果與影響程度；
（三）實(shí)施科研不端行為的主觀(guān)惡性程度,；
（四）實(shí)施科研不端行為的次數(shù),；
（五）承認(rèn)錯(cuò)誤與配合調(diào)查的態(tài)度,；
（六）應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小,；
（七）其他需要考慮的因素,。
第三十四條科研不端行為情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，危害后果較輕的,，可以給予談話(huà)提醒,、批評(píng)教育。
第三十五條 有下列情形之一的,，從輕或者減輕處理：
（ 一）主動(dòng)消除或者減輕科研不端行為危害后果的,；
（ 二）受他人脅迫實(shí)施科研不端行為的；
（三）積極配合調(diào)查并且主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任的,；
（四）其他從輕或者減輕處理的情形,。
第三十六條 有下列情形之一的，從重處理：
（ 一）偽造,、銷(xiāo)毀或者藏匿證據(jù)的,；
（ 二）阻止他人投訴舉報(bào)或者提供證據(jù)的；
（三）干擾,、妨礙調(diào)查核實(shí)的,；
（四）打擊、報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人的,；
（五）多次實(shí)施或者同時(shí)實(shí)施數(shù)種科研不端行為的,；
（六）造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的；
（七）其他從重處理的情形,。
第三十七條 同時(shí)涉及數(shù)種科研不端行為的,，應(yīng)當(dāng)合并處理。合
并處理的幅度不超過(guò)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》規(guī)定的上限,。
第三十八條 二人以上共同實(shí)施科研不端行為的,，按照各自所起的作用、造成的后果以及應(yīng)負(fù)的責(zé)任,，分清主要責(zé)任,、次要責(zé)任和同 等責(zé)任，分別進(jìn)行處理,。無(wú)法分清主要責(zé)任與次要責(zé)任的,，視為同等責(zé)任一并處理。
第三十九條 負(fù)責(zé)受理,、調(diào)查和處理的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)回避與保密規(guī)定,。當(dāng)事人認(rèn)為前述人員與案件處理有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。上述人員與當(dāng)事人有近親屬關(guān)系,、同一法人單位關(guān)系,、師生關(guān)系 或者合作關(guān)系等可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避,。自然科學(xué)基金委也可以直接作出回避決定,。上述人員未經(jīng)允許不得披露未公開(kāi)的有關(guān)證明材料、調(diào)查處理的 過(guò)程或者結(jié)果等與科研不端行為處理相關(guān)的信息,，違反保密規(guī)定的,，依照有關(guān)規(guī)定處理。依托單位或者當(dāng)事人所在單位調(diào)查人員可以不受本條第二款中同一法人單位規(guī)定的限制,。
第四章 處理細(xì)則
第四十條 項(xiàng)目申請(qǐng)人,、參與者在項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)或者列入項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的論文等科研成果中有抄襲、剽竊,、偽造,、篡改等行為之一的，根 據(jù)項(xiàng)目所處狀態(tài),，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng),、終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或 者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金。除上述處理措施外,，情節(jié)較輕的,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格一至三年，給予警告或者通報(bào)批 評(píng),；情節(jié)較重的,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng),；情節(jié)嚴(yán)重的,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格五至七年，給予通報(bào)批評(píng),。
第四十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)人,、參與者在項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程的,，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng),。除 上述處理措施外,，情節(jié)較輕的,，給予談話(huà)提醒、批評(píng)教育或者警告,； 情節(jié)較重的,，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并 追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格一至三年，給予警 告或者通報(bào)批評(píng),；情節(jié)嚴(yán)重的,，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者 撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年,，給予通報(bào)批評(píng)：
（ 一）代寫(xiě),、委托代寫(xiě)或者買(mǎi)賣(mài)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的；
（ 二）委托第三方機(jī)構(gòu)修改項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的,；
（三）提供虛假信息,、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準(zhǔn)確的；
（四）冒充他人簽名或者偽造參與者姓名的,；
（五）擅自將他人列為項(xiàng)目參與人員的,；
（六）違規(guī)重復(fù)申請(qǐng)的；
（七）其他違反項(xiàng)目申請(qǐng)規(guī)范的行為,。
第四十二條 項(xiàng)目申請(qǐng)人,、參與者在列入項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的論文等科研成果中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程 的,，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng),。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的,，給予談話(huà)提醒,、批評(píng)教育或者警告；情節(jié)較重的,，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資 格一至三年，給予警告或者通報(bào)批評(píng),；情節(jié)嚴(yán)重的,，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年,，給予通報(bào)批評(píng)：
（ 一）一稿多發(fā)或者重復(fù)發(fā)表的,；
（ 二）買(mǎi)賣(mài)或者代寫(xiě)的；
（三）委托第三方機(jī)構(gòu)投稿的,；
（四）虛構(gòu)同行評(píng)議專(zhuān)家及評(píng)議意見(jiàn)的,；
（五）其他違反論文發(fā)表規(guī)范、引用規(guī)范的行為,。
第四十三條 項(xiàng)目申請(qǐng)人,、參與者在列入項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的論文等科研成果中有下列行為之一的，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程 的,，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng),。除上述處理措施外,，情節(jié)較輕的，給予談話(huà)提醒,、 批評(píng)教育或者警告,；情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或 者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資 格一至三年,，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的,，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)：
（ 一）未經(jīng)同意使用他人署名的,；
（ 二）虛構(gòu)其他署名作者的,；
（三）篡改作者排序和貢獻(xiàn)的；
（四）未做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)而署名的,；
（五）將做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的作者或者單位排除在外的,；
（六）擅自標(biāo)注他人科學(xué)基金項(xiàng)目的；
（七）標(biāo)注虛構(gòu)的科學(xué)基金項(xiàng)目的,；
（八）在與科學(xué)基金項(xiàng)目無(wú)關(guān)的科研成果中標(biāo)注基金項(xiàng)目的,；
（九）其他不當(dāng)署名或者不當(dāng)標(biāo)注的行為。
第四十四條 項(xiàng)目申請(qǐng)人,、參與者在與項(xiàng)目相關(guān)的評(píng)審中有下列行為之一的,，科學(xué)基金項(xiàng)目處于申請(qǐng)或者評(píng)審過(guò)程的，撤銷(xiāo)項(xiàng)目申請(qǐng),。 除上述處理措施外,，情節(jié)較輕的，給予談話(huà)提醒,、批評(píng)教育或者警告,； 情節(jié)較重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并 追回已撥付資金,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格一至三年,，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的,，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者 撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年，給予通報(bào)批評(píng)：
（ 一）請(qǐng)托,、游說(shuō)或者打招呼的,；
（ 二）違規(guī)獲取相關(guān)評(píng)審信息的；
（三）賄賂評(píng)審專(zhuān)家或者自然科學(xué)基金委工作人員的,；
（四）其他對(duì)評(píng)審工作的獨(dú)立,、客觀(guān)、公正造成影響的行為,。
第四十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有下列行為之一的，給予警告,，暫緩撥付資金并責(zé)令改正,；逾期不改正的，終止 原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金,； 情節(jié)較重的,，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并 追回已撥付資金，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格三至五年,，給予通 報(bào)批評(píng),；情節(jié)嚴(yán)重的，終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資 助決定并追回已撥付資金,，取消項(xiàng)目申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)資格五至七年,，給予通報(bào)批評(píng)：
（ 一）擅自變更研究方向或者降低申報(bào)指標(biāo)的；
（ 二）不按照規(guī)定提交項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告等材料的,；
（三）提交弄虛作假的報(bào)告或者原始記錄等材料的,；
（四）挪用、濫用或者侵占項(xiàng)目資金的,；
（五）違反國(guó)家有關(guān)科研倫理的規(guī)定的,；
（六）其他不按照規(guī)定履行研究職責(zé)的行為。
第四十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者在項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告等材料中有本辦法第四十條,、第四十一條、第四十二條或者第四十三條規(guī)定的行為 之一的,，分別依照第四十條,、第四十一條、第四十二條或者第四十三條的規(guī)定進(jìn)行處理,。
第四十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、參與者在標(biāo)注基金資助的論文等科研成果中有本辦法第四十條、第四十二條或者第四十三條規(guī)定的行為之 一的,，分別依照第四十條,、第四十二條或者第四十三條的規(guī)定進(jìn)行處理。
第四十八條 科研人員在其他科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有抄襲,、剽竊他人研究成果或者弄虛作假等行為的,，自然科學(xué)基金委可以依照本辦法相 關(guān)條款的規(guī)定，依據(jù)情節(jié)輕重,，禁止其在一定期限內(nèi)申請(qǐng)科學(xué)基金項(xiàng)目,。
第四十九條 項(xiàng)目申請(qǐng)人,、負(fù)責(zé)人或者參與者因?qū)嵤┍巨k法規(guī)定的科研不端行為而導(dǎo)致負(fù)責(zé)或者參與的科學(xué)基金項(xiàng)目被撤銷(xiāo)的，自然 科學(xué)基金委可以建議行為人所在單位撤銷(xiāo)其因?yàn)樨?fù)責(zé)或者參與該科學(xué)基金項(xiàng)目而獲得的相應(yīng)榮譽(yù)以及利益,。
第五十條 評(píng)審專(zhuān)家在項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中有下列行為之一的,，取消評(píng)審專(zhuān)家資格二至五年，給予警告并責(zé)令改正,；情節(jié)較重的,，取消評(píng) 審專(zhuān)家資格五至七年，給予警告或者通報(bào)批評(píng)并責(zé)令改正,；情節(jié)嚴(yán)重的,，不再聘請(qǐng)為評(píng)審專(zhuān)家，給予通報(bào)批評(píng)：
（ 一）違反保密或者回避規(guī)定的,；
（ 二）打擊報(bào)復(fù),、誣陷或者故意損毀申請(qǐng)者名譽(yù)的；
（三）由他人代為評(píng)審的,；
（四）因接受請(qǐng)托等原因而進(jìn)行不公正評(píng)審的,；
（五）利用工作便利謀取不正當(dāng)利益的；
（六）其他違反評(píng)審行為規(guī)范的行為,。
在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中存在本辦法第四十條至第四十七條規(guī)定不端 行為的,，自然科學(xué)基金委可以取消其一定年限評(píng)審專(zhuān)家資格，且取消 的評(píng)審專(zhuān)家資格年限不低于取消的申請(qǐng)資格年限,，直至不再聘請(qǐng)為評(píng)審專(zhuān)家,。
第五十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人,、參與者或者評(píng)審專(zhuān)家因?qū)嵤┍巨k法規(guī)定的科研不端行為受到相應(yīng)處理的,，自然科學(xué)基金委可以依 據(jù)科研不端行為的情節(jié)、后果等情形,，建議行為人所在單位給予其相應(yīng)的黨紀(jì)政務(wù)處分,。
第五十二條 對(duì)于不在自然科學(xué)基金委職責(zé)管轄范圍內(nèi)的科研不端案件同案違規(guī)人員，自然科學(xué)基金委可以責(zé)成相關(guān)依托單位進(jìn)行處理,。
第五十三條 依托單位有下列行為之一的,，給予警告并責(zé)令改正； 逾期不改正的,，取消依托單位資格一至三年,，給予警告或者通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的,，取消依托單位資格三至五年,，給予通報(bào)批評(píng)：
（ 一）對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人或者參與者發(fā)生的科研不端行為負(fù)
有疏于管理責(zé)任的,；
（ 二）縱容,、包庇或者協(xié)助有關(guān)人員實(shí)施科研不端行為的,；
（三）擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的；
（四）組織,、縱容工作人員參與請(qǐng)托游說(shuō),、打招呼或者違規(guī)獲取相關(guān)評(píng)審信息等行為的；
（五）違規(guī)挪用,、克扣,、截留項(xiàng)目資金的,；
（六）不履行科學(xué)基金項(xiàng)目研究條件保障職責(zé)的,；
（七）不履行科研倫理或者科技安全的審查職責(zé)的；
（八）不配合監(jiān)督,、檢查科學(xué)基金項(xiàng)目實(shí)施的,；
（九）不履行科研不端行為的調(diào)查處理職責(zé)的；
（十）其他不履行科學(xué)基金資助管理工作職責(zé)的行為,。依托單位實(shí)施前款規(guī)定的科研不端行為的,，由自然科學(xué)基金委記入信用檔案。
第五十四條 對(duì)依托單位的相關(guān)處理措施,，由自然科學(xué)基金委執(zhí)行,；對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人,、參與者或者評(píng)審專(zhuān)家等給予的談話(huà)提醒,、批評(píng)教育等處理措施，由行為人所在單位執(zhí)行,。
第五十五條 自然科學(xué)基金委根據(jù)有關(guān)規(guī)定適用終止原資助項(xiàng)目并追回結(jié)余資金或者撤銷(xiāo)原資助決定并追回已撥付資金的處理措施,。
第五十六條 自然科學(xué)基金委建立問(wèn)題線(xiàn)索移送機(jī)制，對(duì)于不在 自然科學(xué)基金委職責(zé)管轄范圍的問(wèn)題線(xiàn)索,，移送相關(guān)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)處理,。項(xiàng)目申請(qǐng)人、負(fù)責(zé)人,、參與者,、評(píng)審專(zhuān)家或者自然科學(xué)基金委工 作人員（含兼職、兼聘人員和流動(dòng)編制工作人員）等實(shí)施的科研不端行為涉嫌違紀(jì)違法的,，移送相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察組織處理,。
第五章 申訴與復(fù)查
第五十七條 當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可以在收到處理決定書(shū)后十五日內(nèi),，向自然科學(xué)基金委提出書(shū)面復(fù)查申請(qǐng),。自然科學(xué)基金委應(yīng)在收到復(fù)查申請(qǐng)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)作出 是否受理的決定。決定不予復(fù)查的,，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人,，并告知不予復(fù) 查的理由,；決定復(fù)查的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起九十個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)查 決定,。復(fù)查依照本辦法規(guī)定的調(diào)查處理程序進(jìn)行,，復(fù)查不影響處理決定的執(zhí)行。
第五十八條 當(dāng)事人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的,，可以向自然科學(xué)基金委的上級(jí)主管部門(mén)提出書(shū)面申訴,。
第六章 附 則
第五十九條 科研不端行為案件中的當(dāng)事人或者單位屬于軍隊(duì)管理的，自然科學(xué)基金委可以將案件移交軍隊(duì)相關(guān)部門(mén),，由軍隊(duì)按照其規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理,。
第六十條 本辦法由自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)解釋。
第六十一條 本辦法自 2021 年 1 月 1 日起實(shí)施,。2005 年 3 月 16 日發(fā)布的《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》同時(shí)廢止,。
